Financeiro Serviços de risco regulatórios

Construir uma cultura de confiança e integridade começa com a implementação de controles eficazes

Ajudando as organizações mitigar o risco financeiro e navegar na paisagem regulatória em constante evolução

Quando se trata do mundo da conformidade regulatória, entender errado simplesmente não é uma opção. Vale a pena repetir que os regulamentos mudam a uma velocidade cada vez maior. Em vez de se sentir perdido ou para trás, e se você pudesse reformular sua resposta e pensar em sua jornada regulatória como uma oportunidade para alimentar a transformação e o crescimento?

Entendemos os desafios que você está enfrentando. A abordagem de nossa equipe para ajudá-lo a se sentir preparada e atender aos requisitos de conformidade é baseada em uma abordagem abrangente de cima para baixo e baseada em riscos. Isso nos permite concentrar nossos esforços nas atividades mais críticas e fornecer uma solução personalizada, eliminando redundâncias. Criamos uma abordagem robusta que evolui com o cenário regulatório e acompanha o ritmo dos requisitos existentes da SEC e do PCAOB.

Serviços de risco financeiro e regulatório que permitem a conformidade

Com base em seus requisitos regulatórios específicos, temos experiência de nível superior nas seguintes áreas:

Controles internos sobre relatórios financeiros

Se você é uma empresa pública, uma empresa que presta serviços financeiros para empresas públicas ou uma seguradora, conformidade com Sox, J-Sox e MAR podem ajudar a criar valor além de passar uma auditoria. ;

Mitigar e gerenciar o risco regulatório, apoiando -se em nossa equipe de profissionais dedicados com muitos anos de experiência solidificada por designações do setor (CPA, CIA, CISA). Revendo seus controles com precisão, ajudamos você a eliminar lacunas e remediar ineficiências de controle para que você possa ter tranqüilidade.

Serviços Sox

Conselho de Segurança Nacional

Se você considera uma futura transação estrangeira ou uma empresa dos EUA envolvida no investimento direto estrangeiro, é importante entender como a propriedade, controle ou influência estrangeira ("focos" afeta a segurança nacional e seus requisitos de relatório para o governo dos EUA. ;

Esse processo não deve ser esmagador. Apoie -se em nossa profunda experiência em Comitê de Investimento Estrangeiro nos Estados Unidos (& ldquo; cfius & rdquo;), a Agência de Segurança de Contrainteligência de Defesa (& ldquo; DCSA & rdquo;), Telecom Telecom, cibernética e conformidade para ajudá -lo a lidar com possíveis pontos de risco de segurança.

Serviços de consultoria do CFIUS

Lavagem anti-dinheiro

O cenário hoje está preparado para fraude financeira generalizada e crime financeiro. A não conformidade com os requisitos de LBC e sanções pode ter efeitos devastadores em qualquer negócio de serviços financeiros.

Nossa equipe de especialistas em lavagem de dinheiro certificados (& ldquo; Camss "e ex-agentes de conformidade fornecem os conhecimentos e orientações que você espera ajudar a evitar multas maciças e gerenciar riscos relacionados às sanções.

Lavagem anti-dinheiro

Conformidade regulatória financeira do consumidor

Com o aumento das instituições financeiras de escrutínio das agências regulatórias e do potencial de multas financeiras e danos à reputação, é fundamental ter um programa de conformidade abrangente adaptado aos riscos de sua organização. Identificar, entender e cumprir com sucesso esses requisitos regulatórios pode ser desafiador e demorado.

Gerencie seus riscos de conformidade e melhore a eficiência do seu programa de conformidade com nossa equipe de profissionais experientes, incluindo gerentes de conformidade regulatória certificados (CRCMs), que ajudarão você a navegar no ambiente regulatório complexo e eterno.

Soluções regulatórias de risco e conformidade

Relatórios ESG

Para ajudar a alcançar relatórios transparentes e precisos-seja para as partes interessadas, clientes ou o C-Suite & mdash; As empresas estão aproveitando a auditoria interna porque seu papel sempre foi para ajudar a identificar e abordar riscos, seja financeiro, regulatório, tecnológico, operacional ou, agora, ambiental. Como em qualquer auditoria interna, nossa abordagem começa com a compreensão dos riscos de ESG subjacentes, seus efeitos potenciais na empresa e o que a administração tem ou está procurando implementar. Isso pode ser feito como uma auditoria interna de mergulho profundo ou incorporado como um elemento entre as auditorias internas realizadas em uma organização.

Aprenda sobre os serviços de relatórios ESG

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Nina Kelleher

Nina Kelleher é parceira e é a líder da prática nacional da prática dos Serviços de Risco e Conformidade (RCS) da AGBR, com mais de 15 anos no espaço de risco e regulamentação.

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